北京证监会要求重庆国际信托采取有效整改措施,纠正非法质押行为
由于经纪股东未能合规履行职责，头部信托公司重庆国际信托被监管点名！
1月5日，北京证监会一次性公布了多项行政监管措施，指国都证券第五大股东重庆国际信托等5名小股东的不当行为。
北京证监会指出，重庆国际信托作为国都证券股东，存在未如实解释一致行动人关系、违反规定转让股东权利、利用对国都证券经营管理影响的不当相关交易利润等问题。
在过去的几年里，国都证券复杂的股权结构和股东关系引起了市场的广泛关注。在北京证券监督管理局披露重庆国际信托运营后，以前让市场困惑的问题也得到了回答。
首先，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下四个问题——
一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动关系。
二是与行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券的经营产生重大影响，但未通知国都证券。
三是通过股票质押协议转让表决权等股东权利，扩大其作为国都证券股东的影响力。
四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当的关联交易获利。
根据《证券公司治理准则》，证券公司股东质押证券公司股权，转让或者可能影响证券公司经营的，应当在5个工作日内通知证券公司。
此外，《证券公司股权管理条例》还要求证券公司股东真实、准确、完整地解释股权结构，直至实际控制人、最终股权持有人、与其他股东或一致行动人的关系，不得通过隐瞒、欺骗避免证券公司股东资格审批或监督。
股东质押证券公司股权的，不得损害其他股东和证券公司的利益，不得同意质权人或者其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转让证券公司股权的控制权。作为证券公司的股东，不得与证券公司进行不当的关联交易，利用对证券公司经营管理的影响获得不当利益。
基于此，北京证监会决定对重庆国际信托采取行政监督措施，责令改正。北京证监会要求重庆国际信托采取有效整改措施，纠正非法质押，依法行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司的主要股东和实际控制人。
公开信息显示，重庆国际信托成立于1984年10月，2001年开始重组。经过五轮增资，重庆国际信托注册资本达到150亿元，是全行业最高的。2021年，重庆国际信托实现营业收入77.42亿元，净利润20.52亿元；截至2021年底，信托资产总额为2011.39亿元，净资产为282.93亿元，各项业务指标位居行业前列。
5名小股东被点名
除重庆国际信托外，北京证监会还点名了5名非法转让股东权利/未解释一致行动人关系的小股东，并作出警示函，责令改正等行政监管措施。
具体来说，上海北盛企业发展有限公司和东方创业（600278、诊断股）投资管理有限公司作为国都证券股东，通过股票质押协议将表决权等股东权利非法转让给其他股东，被北京证监会责令改正。北京证监会要求两家公司采取有效的整改措施，纠正非法质押行为。
同时，重庆嘉鸿盛鑫贸易有限公司作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与其他股东的一致行动关系，也被北京证监会责令改正，要求其真实、准确、完整地向国都证券说明其与其他股东的关系或一致行动关系。
此外，北京国瑞金泉投资有限公司和深圳华融泰资产管理有限公司也通过股票质押协议向国都证券其他股东非法转让表决权等股东权利。
其中，华融泰资产管理公司于2021年12月终止了非法质押协议，并将其转出国都证券股权，而国瑞金泉则于2022年6月终止了非法质押协议。因此，北京证监会出具了两家公司的警告函，并提示应遵守证券公司股权管理的有关要求，依法行使股东权利，履行股东义务。
上述被北京证监会命名的股东中，有不少国都证券十大股东。根据《2022年中报》，东方风险投资管理有限公司持股5.1288%，是国都证券第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫贸易有限公司持股3.736%，是第九大股东。
也就是说，仅叠加上述两家公司的表决权，重庆国际信托的话语权就已经超过了国都证券最大股东中诚信托(持股13.33%)。
第七大股东推举董事长
在过去的几年里，国都证券复杂的股权结构和股东关系引起了市场的广泛关注。在北京证监会披露重庆国际信托背后的操作后，许多问题都得到了回答。
公开信息显示，国都证券成立于2001年，成立时在深圳注册。2008年首次增资扩股后，2009年国都证券注册地迁至北京，2015年完成股份制变更。2017年3月，国都证券在新三板上市。
上市后不久，2017年年中，国都证券时任董事长王少华传出失联消息。当时，国都证券暂时担任第七大股东重庆国际信托（持股4.72%）董事长翁振杰的董事长职务“半数以上董事共同推举”而进行。
翁振杰与国都证券的命运并不浅。早在翁振杰掌舵西南证券（600369，诊断股票）期间，他就求并购国都证券，被市场称为“A股上市券商并购第一案”。收购计划于2012年终止，翁振杰也辞去了西南证券董事长职务。2016年2月，翁振杰被重庆国际信托提名推荐进入国都证券董事会，成为董事会成员。
2020年4月，翁振杰被正式选为国都证券董事长。2020年，重庆国际信托增持国都证券股份3293.9万股，从第七大股东升至第五大股东（持股5.28%）。目前，翁振杰仍是国都证券董事长。
董事长工作稳定，近年来国都证券总经理工作变动频繁。2018年6月，时任国都证券总经理常哲离任，副总经理赵元峰代为履行总经理职务，半年后正式上任。2020年12月，国都证券时任党委书记韩本义被任命为总经理，赵元峰被任命为执行总经理（副总经理级），2021年10月辞职。
2022年2月，韩本义还提出辞职，在国都证券担任总经理仅一年多。同年5月底，国都证券聘任原副总经理杨江泉为总经理。
在证券公司分类评1年国都证券分类结果分别为B类BB级，B类BBB级和C类CC等级。业绩方面，国都证券2022年上半年实现营业收入5.54亿元，同比减少33.65%；上市公司股东净利润2.25亿元，同比减少42.98%。
